I风险管理基础与计量
企业风险管理概述和实践
1：企业风险管理的概念及发展历史
2：企业风险管理的目标和方法
3：企业风险管理的地位和意义
4：国际企业风险管理领先实践
5：我国企业风险管理存在的问题
COSO企业风险管理框架
1:内部环境 2:目标设定 3:事项识别 4:风险评估 5:风险应对
6:控制活动 7:信息与沟通 8:监控 9:职能与责任
10:企业风险管理的局限
随机事件及其概率
1:随机事件及其运算 2:随机事件的概率 3:概率的基本运算法则
4:全概率公式与贝叶斯公式 5:伯努里概型 6:随机数的生成与应用
随机变量及其分布
1:离散型随机变量及其分布 2:连续型随机变量及其分布
3:随机变量函数的分布
多维随机变量及其分布
1:二维随机变量及其分布 2:边缘分布 3:条件分布 4随机变量的独立性
5:二维随机变量函数的分布
随机变量的数字特征
1:数学期望 2:方差 3:协方差与相关系数 4:大数定律与中心极限定理
数理统计的基本知识
1:数理统计学 2:总体与样本 3:统计量与抽样分布
4:数据的整理 5:常用统计量的计算
参数估计和假设检验
1:参数的点估计 2:参数的区间估计 3：假设检验的基本概念
4：正态总体参数的假设检验
一元线性回归分析和方差分析
1：回归分析的基本概念
2：一元线性回归
3：单因素方差分析
II专项风险管
市场风险
1：市场风险的定义及产生原因 2：市场风险量化和管理的发展
3：市场风险管理（敏感性分析、在险价值分析）
4：衍生产品和金融工程在市场风险管理中的应用
5：期货对冲及其基差风险 6：相对风险与跟踪误差
信用风险
1：信用风险的定义及产生原因 2：信用风险管理的发展
3：信用风险分析与衡量的方法体系（专家系统、经典系统、信用风险打分模型）
4：信用风险量化模型（发展、credit metrics、KMV等）
5：违约损失率（LGD）的分析方法 6：信用风险转移（CRT）
操作风险
1：操作风险管理的发展历程 2：操作风险的定义
3：操作风险的界定与分类
4：操作风险管理流程（识别、评估、监测、控制/缓释、报告）
5：操作风险管理工具（RCSA的应用、KRI及时把握风险变化动态、LDC损失数据收集的实践与探索）
6：操作风险的计量（由定性向定量的转变）
声誉风险
1：声誉风险的定义及产生的原因 2：声誉风险的发展历程
3：声誉风险的重要性及目前现状 4：声誉风险的管理流程及控制办法
5：声誉风险舆情监测 6：声誉风险应急预案
战略风险
1：战略风险的定义及产生的原因
2：战略风险的管理流程（规划、实施、监控、更新、评估）
3：战略风险的重要性及目前现状
4：战略风险的管理流程及控制办法
流动性风险
1：流动性风险的定义及产生原因
2：流动性风险管理方法（指标法、资产负债管理、压力测试、现金流量法）
3：流动性风险压力测试
4：流动性风险产生原因及应对方式
5：集团企业的流动性风险管理
III企业内部控制
基本原理
1：内部控制概述 2：内部控制的整体框架
3：各阶层在内部控制中的作用与职责
4：企业目标、风险和内部控制有效性的具体关系
内控操作实务
1：公司层面具体操作 2：流程层面具体操作
3：IT层面具体操作 4：内控手册的编制
5：内控监管要求 6：企业内部控制基本规范
7：内部控制评价 8：内部控制审计 9：企业内部控制发展
10：企业目标、风险和内部控制的关系
企业内部控制的实际应用
1：公司层面 2：流程层面 3：IT层面
IV公司治理与信息安全
战略管理
1：企业战略管理 2：战略决策 3：竞争分析的组合技术
4：产品生命周期 5：企业的全球化
管理技术
1：公司治理环境 2：战略与绩效 3：常用管理技术
4：沟通与谈判
业务流程
1：质量管理 2：国际标准化组织架构（ISO） 3：项目管理方法
4：工作流程分析 5：存货管理 6：市场营销-定价目标及策略
7：供应链管理 8：人力资源管理
监管、法律和经济
1：政府法规
2：贸易
3：税收
4：合同
5：法律证据的性质和规定
6：关键经济指标
信息技术
1：IT治理 2：信息安全风险管理 3：IT服务管理
4：信息技术审计业务 5：控制框架（SAC，COBIT）
6：局域网、虚拟专用网 7：电子商务
8：信息技术的功能分类 9：加密
10：病毒 11：信息保护 12：信息技术投资评估
V风险管理实践
差距分析
1：访谈
2：审阅资料
3：和监管要求对标
4：分析内部管理需求
5：发现管控弱点
6：提出整改建议和后续跟踪
设计风险管理蓝图规划
1：分析内部资源 2：确定总体目标 3：细分管理目标
4：确定实施优先级 5：分配资源 6：制定行动方案
风险管理工作实施
1：目标和策略 2：组织和架构 3：制度和流程
4：数据和工具 5：执行和报告
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