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标题: 证券公司业务及内控介绍(一)
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发布时间: 2019-01-18 09:35:47
信息简介: 治理机制是公司制度的核心,良好的公司治理机制是提高企业经营管理效率的基本要素,而科学、有效的内部控制制度,则是现代企业实现其经营管理目标的有力保证。内部控制作为由公司管理层为履行经营目标而建立的一系列规则、政策和程序,与公司治理密不可分。证券业是特殊的高风险行业,证券公司由于在证券市场上同时担任多种角色(发行中介、交易中介、投资者、融资者、信息提供者等)而处于证券业的核心位置,从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。现代证券公司的业务具有高信用性、高流动性、高预期性、高虚拟性的特点,使得证券公司面临的风险更加复杂和难以把握。
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